1.有利于正确引导证劵公司加强证劵研究和服务投入，培育证劵研究和顾问售后服务团队，提高研究能力和一站式服务能力，提升证券业务核心竞争力；有利于正确引导证券投资顾问机构加快战略转型，探索形成新的业务发展方式；有助于证券投资咨询业务发展创新，保护投资人合法权益，维护证劵市场监管。
2.证券投资顾问机构从事证券投资咨询业务，应当遵守法律法规、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内控制度，防范同业竞争，切实维护顾客合法权益。
3.按照约定，向客户提供涉及证劵及证劵相关产品的投.资建议服务，辅助顾客作出决策，并直接或间接地获取经济收益的生产经营。投资价值分析服务项目包括投资的品种选择、资产配置以及理财方案建议等。
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