1.合规管理是公司稳健经营运转的内在要求，也是防范违规风险基本前提，是每一个集团公司都必须要管理的一部分，也是安全保障自身利益的重要武器装备，内部控制制度的完善离不开合规化的监管及操作，这样方能让企业内控制度价值最大化。
2.合规管理是基于证劵公司合规风险的事前管理行为，既有监管层监管活动在券商的功能性拓宽，也是证劵公司管理的内生性要求。
3.行政合规要求企业预先根据公司章程、行为准则等规范性文件去引导、约束公司的对外开放运营和内部治理行为，并以此防治法律风险。
4.在企业行政合规和解书达成后，还应当开设一定期限的审核期，美国合规审核期一般为三年。该制度旨在监管企业履行行政和解书上规定的各种义务，尤其是有关行政合规各项规定的改进与完善。
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